证监会黑龙江监管局网站近日发布关于对东方集团股份有限公司（证券简称：东方集团，证券代码：600811.SH）采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2023〕5号），经查，东方集团存在以下违规行为：2022年3月29日，东方集团披露《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》，拟以4亿至6亿元自有资金回购公司股票用于注销减少注册资本，回购期为2022年3月25日至2023年3月24日。2023年3月25日，东方集团披露《回购股份实施结果暨股份变动公告》，显示回购期限内累计回购股份40.58万股，回购金额100.16万元。

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东方集团未按照回购股份报告书约定实施回购，按照《上市公司股份回购规则》（证监会公告〔2022〕4号）第三十六条的规定，黑龙江证监局决定对东方集团采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

《上市公司股份回购规则》（证监会公告〔2022〕4号）第三十六条：上市公司及相关方违反本规则，或者未按照回购股份报告书约定实施回购的，中国证监会可以采取责令改正、出具警示函等监管措施。

以下为全文：

关于对东方集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2023〕5号）

东方集团股份有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：91230199126965908A）存在以下违规行为。

2022年3月29日，你公司披露《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》，拟以4亿至6亿元自有资金回购公司股票用于注销减少注册资本，回购期为2022年3月25日至2023年3月24日。2023年3月25日，你公司披露《回购股份实施结果暨股份变动公告》，显示回购期限内累计回购股份40.58万股，回购金额100.16万元。

你公司未按照回购股份报告书约定实施回购，按照《上市公司股份回购规则》（证监会公告〔2022〕4号）第三十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真汲取教训，规范实施股份回购行为，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局

2023年4月21日

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