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北交所网站昨日公布了关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年1月），东吴证券、东北证券、东亚前海、国信证券、东莞证券5家券商被北交所采取监管措施。

2023年1月10日，东吴证券因信息披露违规被口头警示，涉及对象为保荐代表人；2023年1月10日，东北证券因信息披露违规被口头警示，涉及对象为保荐代表人；2023年1月12日，东北证券因信息披露违规被约见谈话，涉及对象为保荐代表人；2023年1月13日，东亚前海因承销违规被要求提交书面承诺，涉及对象为主承销商；2023年1月16日，国信证券因承销违规被口头警示，涉及对象为主承销商；2023年1月16日，东莞证券因交易违规被要求提交书面承诺，涉及对象为主承销商。

关键词： 东莞证券 东北证券