全球热文:元月东北证券东莞证券等5券商被北交所采取监管措施


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北交所网站昨日公布了关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年1月),东吴证券、东北证券、东亚前海、国信证券、东莞证券5家券商被北交所采取监管措施。

2023年1月10日,东吴证券因信息披露违规被口头警示,涉及对象为保荐代表人;2023年1月10日,东北证券因信息披露违规被口头警示,涉及对象为保荐代表人;2023年1月12日,东北证券因信息披露违规被约见谈话,涉及对象为保荐代表人;2023年1月13日,东亚前海因承销违规被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商;2023年1月16日,国信证券因承销违规被口头警示,涉及对象为主承销商;2023年1月16日,东莞证券因交易违规被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商。

关键词: 东莞证券 东北证券